因业务中存在多项违规，青岛3家私募公司被出具警示函

今年以来，监管层持续“零容忍”打击私募行业的各类违法行为。据媒体不完全统计，上半年证监会和地方证监局开出的行政处罚决定书已近200单。

近日，青岛证监局加强了对私募基金的管理，一口气下发了三封警示函，涉及青岛融合私募基金管理有限公司（以下简称，”青岛融合私募“）、青岛稳泰私募基金管理有限公司（以下简称，”青岛稳泰私募“）、青岛幂加和私募基金管理有限责任公司（以下简称，”青岛幂加和私募“）三家私募公司。

上述三家私募存在办公地址不符、未备案基金产品、超出合同约定的投资范围、内控机制不健全，缺少内部监督制约机制等问题。当前，尽管监管逐渐趋于严格，但仍有企业存侥幸“顶风作案”，行业乱象背后如何上好规则“紧箍咒”是当前监管部门亟待完善解决的首要问题。

齐鲁财研社第964期

撰文/申君毅

审校/冯亚楠

一连三天，青岛证监局一口气下发了三封警示函。

具体来看，8月24日，青岛证监局公布《关于对青岛稳泰私募基金管理有限公司采取出具警示函监管措施的决定》。

图片来源：青岛证监局

经查，青岛稳泰私募在开展私募基金业务中存在着多起违规行为，其中在管理“稳泰平常心8号私募证券投资基金”的过程中未按照基金合同约定的投资范围进行投资，超出合同约定的投资范围。

青岛稳泰私募的上述行为违反了相关的规定，因此青岛证监局决定对稳泰私募采取出具警示函的监管措施。

根据爱企查显示，青岛稳泰私募成立于2020年09月09日，位于青岛崂山区，经营范围包括，一般项目：私募基金管理服务。其注册资本1000万元，但实缴资本公司未披露。

8月23日，青岛证监局发布《关于对青岛融合私募基金管理有限公司采取出具警示函监管措施的决定》。

图片来源：青岛证监局

经查，青岛融合私募存在实际办公地址与在中国证券投资基金业协会登记的办公地址不一致；存在未备案基金产品；未对向投资者风险揭示的过程进行录音或录像；未验证合格投资者资产证明材料等问题。

青岛证监局指出，上述行为违反多项规定，故决定对青岛融合私募采取出具警示函的监管措施。

根据爱企查显示，青岛融合私募成立于2018年05月21日，注册地位于青岛黄岛区，法定代表人为宗昌泽。经营范围包括，一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务等。其注册资本1000万元，实缴资本300万元。此外，青岛融合私募对外投资6家公司。

8月22日，青岛证监局发布《关于对青岛幂加和私募基金管理有限责任公司采取出具警示函监管措施的决定》。

图片来源：青岛证监局

经查，青岛幂加和私募在开展私募基金业务中存在着多起违规行为，包括未妥善保存投资者风险揭示过程进行的录音或录像资料；未妥善保存部分投资者适当性管理方面的记录；公司实际办公地址与在中国证券投资基金业协会登记的办公地址不一致；内控机制不健全，缺少内部监督制约机制等。

综上，青岛证监局决定幂加和私募采取出具警示函的监管措施。

根据爱企查显示，青岛幂加和私募成立于2021年03月19日，注册地位于青岛莱西市，法定代表人为何天阳。经营范围包括，一般项目：私募证券投资基金管理服务。其注册资本1000万元，实缴资本500万元。

当下，私募行业的严监管态势不减，但个别企业仍心存侥幸。对此，有业内人士表示，随着我国私募基金行业迅速发展，存在的诸多问题也暴露出来，为了行业持续健康发展，对私募基金的监管规范也在不断完善，在募、投、管、退等关键环节强化合规运作。

除此之外，私募行业的严监管态势持续，信息披露成为监管重点关注方向之一。业内人士表示，未来，充分、准确、及时的信息披露将成为私募合规运作的“必选项”。

而对于青岛来说，随着私募机构的加速聚集，也正在促进私募行业结构和质量的同步优化。

今年5月30日，青岛证监局召开2023年辖区私募基金监管工作会议，会议指出，青岛证监局以“稳中求进、守正创新”，统筹推进强监管、促发展、防风险、优生态工作，推动辖区私募基金行业高质量发展。

同时强调，要以提升监管效能为核心，坚定推动监管转型，提升监管的前瞻性、精准性、震慑性、引领性。以防控风险为底线，持续维护辖区市场稳定。

在政策方面，早前，青岛市出台了《青岛市私募基金管理机构规范治理工作方案》，成为全国首家以正式文件明确提出对未及时办理或已注销中基协私募基金管理人资格登记的私募投资管理机构限期进行规范登记或退出登记、探索开展“负面清单”机构“双出清”试点的城市，为推动全国私募行业更加稳健发展做出了有益尝试。

此外，若想真正杜绝行业乱象，还应从源头入手。从事私募基金主营业务的企业应把住运营企业的“良心关”，进而实现真正的量质双升。