中金财富青岛营业部被出具警示函

近日，中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部（以下简称“中金财富青岛营业部”）收到青岛证监局出具的警示函。

究其原因，在于中金财富青岛营业部存在向投资者提供的材料中存在不准确的情形及未能妥善处理投资者投诉和纠纷。

7月25日，青岛证监局发布《关于对中国中金财富证券有限公司青岛香港中路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。

文件显示，经查，中金财富青岛香港中路证券营业部存在以下问题：一是向投资者提供的材料中存在不准确的情形；二是未能妥善处理投资者投诉和纠纷。

上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三十条、第三十二条的规定。依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，青岛证监局决定对中金财富青岛香港中路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

公开资料显示，中金财富青岛香港中路证券营业部成立于2010年，注册地位于青岛市市南区香港中路9号香格里拉写字楼中心12层，法定代表人为王轶。

其经营范围包含证券投资咨询、证券分支机构证券业务、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，所属行业为资本市场服务。

中金财富青岛香港中路证券营业部背后的总公司是中国中金财富证券有限公司（以下简称“中金财富”），成立于2005年，是一家全国性、综合类证券公司，注册地位于深圳，初始注册资本15亿元。

其前身是由中国建银投资有限责任公司在购买原南方证券相关证券类资产的基础上成立的中国建银投资证券有限责任公司。

2008年末，其全部股权划转至中央汇金投资有限责任公司（中央汇金）。2011年11月，公司更名为“中国中投证券有限责任公司”。2017年3月，中国国际金融股份有限公司（中金公司）受让中央汇金所持公司全部股权，公司成为中金公司全资子公司。2019年9月，公司更名为中金财富。

中金财富业务范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品。

截至2023年末，中金财富总部设3个部落、2个中心、13个部门，分支机构设分公司22家，控股子公司2家。

中金财富2023年年报显示，报告期末，公司资产总额为1544.72亿元，客户交易结算资金为569.33亿元，扣除客户交易结算资金后的自有资产总额为975.39亿元。负债总额为1350.88亿元，扣除客户交易结算资金后的自有负债总额为781.55亿元，资产负债率为80.13%。

2023年，公司财富管理业务实现营业收入60.20亿元，同比下降1.59%；公司固定收益业务实现营业收入4.52亿元，同比增长19.64%；公司自营投资业务实现营业收入1.54亿元。

据了解，截至2023年年末，中金财富共设有证券营业部215家。其中，山东省有8家。

在青岛的共有2家，即中金财富青岛香港中路营业部和中金财富青岛上实中心证券营业部。

值得一提的是，就在2个月前，中金财富厦门分公司及员工也因合规管理问题遭到监管部门警示。