青岛两家私募被出具警示函！

在私募行业“扶优限劣”背景之下，监管机构对于私募行业保持强监管态势，现场检查和自查活动不断，越来越多的私募违规行为被曝光。

中基协数据显示，今年5月以来截至8月16日，合计56家私募机构收到中基协的纪律处分决定书。截至8月18日，中基协年内已注销私募共计1192家。

目光投向青岛，近日，青岛证监局下发两则监管函，涉及青岛祺顺投资管理有限公司及青岛序时投资管理有限公司。

齐鲁财研社第1003期

8月16日，青岛证监局对两家私募出具警示函，包括知名私募青岛祺顺投资管理有限公司（以下简称“青岛顺祺”）及青岛序时投资管理有限公司（以下简称“青岛序时”）。

从警示函内容来看，青岛顺祺被出具警示函的原因主要在于：从事与私募基金管理无关的业务；利用基金财产或职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利益；未能勤勉尽责、审慎履职，未能全面了解投资者情况。

宋耀作为青岛祺顺法定代表人、总经理，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对青岛祺顺上述行为负有直接责任，违反了《暂行办法》第四条的规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定，青岛证监局决定对宋耀采取出具警示函的监管措施。

青岛序时被出具警示函则主要因为从事与私募基金管理无关的业务；利用基金财产或职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利益。

青岛序时的法定代表人、总经理陈晨，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对青岛序时上述行为负有直接责任，违反了《暂行办法》第四条的规定。根据《暂行办法》第三十三条的规定，青岛证监局决定对其采取出具警示函的监管措施。

爱企查显示，青岛顺祺成立于2019年，注册地址位于青岛市莱西市姜山镇阳关路777号1号楼207，注册资本1500万元。

其经营范围包括以自有资金进行对外投资，私募基金管理，投资管理，资产管理，基金管理，对上市公司非公开发行股票的投资（以上项目需经中国证券投资基金业协会登记，未经金融监管部门依法批准，不得从事向公众吸收存款、融资担保、代客理财等金融服务，并依据金融办、中国人民银行青岛市中心支行、银监局、保监局、证监局、公安局、商务局颁发的许可证从事经营活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股权穿透图显示，宋耀及海南顺祺投资合伙企业（有限合伙）分别持有青岛顺祺55%、45%股权，认缴金额分别为825万元、675万元。

经过4年多发展，青岛顺祺管理规模达20亿至50亿元，在中基协备案的私募基金数量超40多只，产品数量在同等规模私募机构中并不算少。

爱企查显示，青岛序时成立于2019年，注册地址位于青岛市胶州市中云街道办事处兰州西路388号1层1185室，注册资本1000万元，经营范围包括资产管理，投资管理。（需经中国证券投资基金业协会登记，以上未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

据了解，青岛序时管理规模在5亿元之内，在中基协合计备案了14只产品，其中多只产品已经清算。

近年来，私募业“扶优限劣”的效果逐步显现。注销登记的管理人数量不断增多，一批存在严重风险隐患的机构被清退。

在私募行业劣币加速出清的态势下，私募机构亦需重视自我审视，在自查的基础上提高合规水平和专业水平。